作者：卢旺 专利代理师
专利代理师在撰写专利申请文件之前，除了充分理解技术交底书之外，检索是一个不能不做的步骤。
发明人通常会在技术交底书中给出其认知的现有技术，但是由于专利的超前性，有些技术虽然已经申请专利，但是还没有进行广泛应用，这就会导致发明人根据其经验获得的现有技术，不是最接近本申请的现有技术。而在撰写申请文件时，尤其是在撰写独权时，找到与本申请的技术方案最接近的现有技术，根据本申请的技术方案与最接近的现有技术之间的区别确定发明点，才能合理确定独权的保护范围。如果直接按照技术交底书中给出的现有技术确定发明点，很可能会影响申请文件的授权。因此，在撰写申请文件之前，检索到最接近的现有技术是十分必要的。
以下，笔者将介绍撰写前常用的几种检索方法。
一、关键词检索
关键词检索可以应用于专利文件的检索和非专利文件的检索。使用关键词检索方法时，选择恰当的关键词，才能找到最接近本申请的现有技术。可以从以下两个方面着手确定关键词：
第一方面：根据本申请的技术领域确定关键词
由于相同技术领域内的现有技术才能影响本申请的创造性，因此，可以根据本申请的技术领域确定一个或多个检索关键词。根据技术领域确定关键词，可以排除和本申请的技术方案属于不同技术领域的技术方案，进而有效缩小检索范围。
第二方面：根据本申请的发明点确定关键词
发明点是专利保护的主要内容，因此，可以从本申请的发明点中提取一个或多个检索关键词。
在检索最接近的现有技术以确定真正的发明点之前，可以根据技术交底书中发明人的思路，初步确定发明点，从初步确定的发明点中提取检索关键词。在检索的过程中，可以根据检索结果逐步调整发明点，根据发明点逐步调整关键词，以实现最终获得准确的关键词。
在获得准确的关键词之后，还需要对关键词进行扩展，以使根据关键得到的检索结果更加全面。
首先，需要根据关键词的词义进行扩展。获取关键词的同义词、近义词、行话、俗语、上下位词汇等。
其次，需要根据关键词的功能进行扩展。例如，根据关键词“夹具”想到“夹”、“夹紧”、“固定”等关键词。
二、分类号检索
分类号检索方法适用于专利文件的检索。
在获取本申请的关键词后，查询关键词对应的分类号，就能够得到本申请检索所需的分类号。使用分类号进行现有技术的检索，能够避免词汇扩展不全面导致的检索不全面的问题。为了避免检索用的分类号不全面，可以查询与关键词对应的分类号属于同一大组、同一小类、同一大类的其他分类号，从而获得与本申请的技术方案有关的全部分类号。
三、关键词和分类号组合检索
关键词和分类号组合检索的方法适用于专利文件的检索。可以通过以下两个方面对关键词和分类号进行组合：
第一方面：使用分类号替换其对应的关键词，通过不断变换关键词和分类号的组合，既避免了关键词检索中词汇扩展不全面的问题，也避免了分类号检索中获得的分类号不全面的问题。
第二方面：先对专利文件使用关键词检索方法进行检索，从关键词检索的结果中选取几个与本申请的技术方案相近的专利文件，获取这几个专利的分类号，确定这几个分类号的上位分类号，将上位分类号加入关键词检索式中进行检索。将与本申请相近的专利的上位分类号加入检索式中，可以避免根据关键词获得的分类号不全面的问题，从而能够检索到更多的现有技术。
在使用上述方法检索与本申请最接近的现有技术时，需要注意现有技术的申请人，尤其要注意以下两种申请人：
第一种，本申请的申请人
由于新申请多是对现有技术的改进，知晓申请人曾经申请过的现有技术，能够使代理师准确的确定本申请技术方案的改进点，从而准确的确定本申请的发明点。
第二种，与本申请的申请人有竞争关系的申请人
由于具有竞争关系的申请人技术相似，了解竞争对手的现有技术，能够使代理师准确把握本申请的发明点。其中，申请人在多个技术领域的竞争对手可能不同，需要根据技术领域确定与本申请的申请人有竞争关系的申请人。
以上，介绍了专利撰写前检索的必要性，并给出了几种具体的专利检索方法，相信通过以上检索方法简单检索后，代理师能够更加准确的确定本申请的发明点，从而使代理师撰写出的申请文件能够更好的保护本申请的技术方案。
此外，检索最接近的现有技术，在新人学习专利撰写期间尤为重要。通过学习现有技术文件中的命名和描述方式，能够帮助新人快速提高专利撰写水平。