作者：齐云飞 隆天知识产权代理有限公司 流程业务管理部
近年来，中国政府积极通过多种方式促进自主创新成果的知识产权化、商品化、产业化，引导企业采用知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的市场价值。与此同时，权利人利用专利、保护专利的意识也越来越强，我国专利实施许可合同成交量和成交金额增长迅速。为了切实保护专利权，规范专利实施许可行为，促进专利权的运用，国家知识产权局早在2011年就颁布了《专利实施许可合同备案办法》(第62号) 。现笔者就专利实施许可合同备案相关知识及实操作业中应注意的事项做简单介绍。
1.什么是专利实施许可
专利实施许可也称专利许可证贸易，是指专利技术所有人或其授权人许可他人在一定期限、一定地区、以一定方式实施其所拥有的专利，并向他人收取使用费用。
专利实施许可仅转让专利技术的使用权利，许可方仍拥有专利的所有权，被许可方只获得了专利技术实施的权利，并没拥有专利所有权。专利实施许可是以订立专利实施许可合同的方式许可被许可方在一定范围内使用其专利，并支付使用费的一种许可贸易。
2.专利实施许可的类型
专利实施许可的类型包括：独占许可、排他许可、普通许可。其中这三种许可类型中的任何两种类型，不能同时存在。另外，许可实践活动中存在分许可和交叉许可的情形，但是，这两种许可不能作为备案且公示的许可类型。
独占许可定义：许可人在约定许可实施专利的范围内，将该专利仅许可一个被许可人实施，许可人依约定不得实施该专利。
排他许可定义：许可人在约定许可实施专利的范围内，将该专利仅许可一个被许可人实施，但许可人依约定可以自行实施该专利。
普通许可定义：许可人在约定许可实施专利的范围内许可他人实施该专利，并且可以自行实施该专利。
3.什么是专利实施许可合同备案
专利实施许可合同备案是专利行政管理部门或者受其委托的部门对当事人已经缔结并生效的专利实施许可合同加以留存，并对外公示的行为。
4.专利实施许可合同备案时间
根据专利法实施细则和国家知识产权第十八号局长令《专利实施许可合同备案管理办法》的规定：专利实施许可合同签订后，当事人(许可方或被许可方)应当在合同生效之日起3个月内到国家知识产权局指定的部门办理备案手续。
5.合同备案时超过合同生效日起3个月的如何办理
合同备案超过合同生效日3个月的，备案部门不予办理。当事人如欲备案，可在规定时间内重新签订实施许可合同或者提交当事人双方签署的原专利实施许可合同有效性声明。
6.专利实施许可合同备案的法律效力
1）国家知识产权局出具的专利实施许可合同备案证明是评定高新技术企业、办理外汇、海关知识产权备案等相关手续的证明文件。
2）专利实施许可合同备案在规范专利许可交易规范、保护专利实施许可当事人的合法权益以及确定专利侵权赔偿数额等方面都起到积极作用。
7.备案需要提交的文件（一式一份）
1）许可合同备案申请表。
2）专利实施许可合同原件。
3）许可人与被许可人的合法身份证明。
a.个人提交身份证复印件，外国人可提交护照复印件。
b.法人提交加盖公章的营业执照复印件（企业）或事业单位法人证书（事业）、加盖公章的组织机构代码证复印件。
c.外国单位应当提交当地的法人注册证明并附中文译文，若证明是复印件的应当经过公证。公证是指外国公证机关公证复印件与原件一致。
d.委托书原件，被委托人的身份证复印件。
另请注意：
1、以上文件是外文文本的，应当附中文译本一份，以中文译本为准；
2、许可方是中国内地的个人、企业或组织的，被许可方是外国人、外国企业或外国其他组织的，所需提交的证明文件还将包括由国务院主管部门颁发的《技术出口许可证》或者《自由出口技术合同登记证书》，或者地方商务主管部门颁发的《自由出口技术合同登记证书》
8. 专利实施许可合同的签署内容
1） 专利实施许可合同由当事人自行签订，国家知识产权局专利局提供的范本仅供参考；
2）当事人签订的合同必须包含如下内容：
a.许可人及被许可人名称及地址；
b.许可类型（实施方式）、期限、费用及支付方式、义务、权利。
c.专利名称、申请号、申请日、专利授权公告日；
3）专利实施许可合同约定的有效期不得超过专利权的法定期限；
4）许可地域范围应当为中国；
5） 一份许可合同可以涉及多个专利，不需要分别备案，将合同涉及的多个专利信息填写在同一备案申请表中即可（前提是多个专利的许可方与被许可方均相同）。
9.是否必须委托专利代理机构办理及委托代理机构办理须知
1）许可方和被许可方是国内个人、企业或组织的，既可以委托专利代理机构的专利代理人也可以委托其他具有完全民事行为能力的个人办理合同备案。
2）许可人和被许可人中如果涉及外国人、外国法人或外国其他组织的，必须委托专利代理机构的专利代理人办理合同备案。
10.属于不予备案情形
a. 许可人不是合法专利权人或专利申请人或者其他权利人；
b. 专利权终止或专利申请被视为撤回；
c. 专利权处于年费滞纳期；
d. 专利（申请）权存在权属纠纷；
e. 实施许可期限超过专利权有效期限；
f. 同一专利实施许可合同进行重复备案；
g.专利（申请）权处于中止或保全期间；
h.专利权处于质押期间(质权人同意许可的除外)。
基于上述，提醒当事人签署许可合同前务必核实确认专利/申请的法律状态。另外，未授权的有效专利申请可以进行实施许可合同备案。
11. 提出备案申请后多久能够获得备案证明
根据《专利实施许可合同备案管理办法》的规定：备案部门在收到齐备并符合规定的备案材料后7个工作日内发出备案证明（不计邮路时间）。
12. 专利实施许可合同备案的变更及注销如何办理
被委托人应当提交以下文件（到国家知识产权局办理的需提交一式一份，到各地代办处办理的需提交一式两份）：
1）专利实施许可合同备案变更申请表；
2）《专利实施许可合同备案证明》原件；
3）委托书原件；
4）被委托人身份证复印件。
5）合同变更或者解除、履行完毕的相关证明
13. 办理备案变更及注销时，原备案证明遗失如何处理
原备案证明遗失的，需提交由许可方及被许可方共同签章的对证明遗失的确认声明。
14. 专利实施许可合同备案是否予以公告
专利实施许可合同备案后，其备案信息将在专利公报中予以公告。涉及专利申请尚未公开的将于专利申请公开后再公告相关事项。
15.如何查询专利实施许可备案信息
登录国家知识产权局网站“专利检索与查询”-中国专利公布公告查询-输入申请号即可。