上海隆天律师事务所于2015年8月14日（周五）成功举办第5期知识产权沙龙。本次沙龙邀请了曾在上海工商系统工作多年并有着丰富行政执法经验的专业人士，结合自己多年的工作经验向参会者深入解读了知识产权案件工商行政处罚程序。小编就本次沙龙活动进行了文字整理，供大家学习参考。
主讲人主要从以下几个方面来进行解读：1.工商监管领域的定义2.工商部门应当遵循的执法依据3.行政处罚程序类型（1）简易程序（2）一般程序。
★工商监管领域的定义
所谓工商监管领域，是指法律法规赋予工商部门职责范围内的监管内容，比如《商标法》、 《公司法》、《反不正当竞争法》、《广告法》等监管内容。
★工商部门应当遵循的执法依据
在工商监管领域，主要依据的法律法规如下：
《中华人民共和国行政处罚法》；《工商行政管理机关行政处罚程序规定》（28号令）；《上海市工商行政管理办案守则（试行）》
★行政处罚程序类型——简易程序
1.适用范围
对违法事实确凿、违法行为有法定处罚依据，对公民处以50元以下、法人或其他组织处以1000元以下罚款或者警告的，可适用当场作出处罚决定。
2.适用要求
办案人员应当制作现场笔录，记录清楚当事人的违法事实，收集和固定证据材料。另外，在当场作出处罚决定前，应当告知当事人的违法事实、处罚的法定依据和理由，并告知当事人有陈述申辩的权利，在现场笔录中予以记录。
3.使用文书
当场处罚决定书
★行政处罚程序类型——一般程序
这是主讲人重点介绍的部分，主要流程阶段如下：
1.案件来源处理
该阶段主要工作为：案件线索登记、机构领导分派、办案负责人指定承办人、承办人调查后处理意见、办案负责人审核。
有以下几个注意点：
（1）应当接到线索当日登记。
（2）未经办案机构负责人书面指定办理，任何人不得私自对案件线索进行核查或者对当事人实施调查。
（3）线索核查主要内容：
①是否有明确的违法嫌疑人；
②是否有违法事实的初步证据；
③办案机关是否具有管辖权；
④是否在法定的追溯期限内。
（4）线索处理结果
立案、不立案、线索移送
（5）线索处理的时限
除监督检查外，其他线索处理期限为从发现线索到作出处理结果的时限为7个工作日，特殊情况下可以延长至15个工作日。这一点工商部门是需要注意的一点，不能没有正当理由而超出时限。
（6）线索处理结果的告知：应当将线索处理结果告知具名投诉人、申诉人、举报人
①予以立案的，承办人员应当在七日内将处理结果告知被调查人和具名的投诉人、举报人。
②不予立案的，办案机关负责人作出不予立案的决定后，承办人员应当在七日内将结果告知具名的投诉人或者举报人。
（7）涉及的主要文书
①案件来源登记表
②不予立案审批表
③行政处理告知（不予立案）
④行政处理告知（立案）
2.立案
①立案的要求
只有符合对涉嫌的违法行为有管辖权，违法嫌疑人明确，有能够证明嫌疑人从事涉嫌违法行为的基本证据，且在法定追溯期内的立案条件的，才能申请立案，制作《立案审批表》上报本局审批。
②涉及的文书
立案审批表
3.调查取证
①调查取证既要注重程序性，又要注重合法性。取证要全面、及时，定案的证据应当符合关联性、合法性、真实性。常用文书包括：现场笔录、询问笔录、行政执法文书送达地址确认书。
②调查取证阶段采取强制措施注意事项
ⅰ采取强制措施的期限
采取强制措施的期限为30日，情况复杂可延长30日，法律、行政法规另有规定的除外；强制措施起算时间，从实施强制措施的当日开始计算。
ⅱ采取强制措施的范围
采取强制措施的范围仅限于涉案财物，即与违法行为有关的财物。
ⅲ强制措施法律适用
采取强制措施的依据必须是具体的实体法的规定，而不是《行政强制法》。
4.草拟终结报告、处罚建议
举证式调查终结报告包括：案件的由来和调查经过（包括采取强制措施的相关情况）、当事人的基本情况、认定当事人的违法事实、相关证据及证明事项、案件性质、适用自由裁量基准及理由、处理意见（包括处罚依据和建议）、其他需要说明的内容（如违法所得、货值金额计算等）。
5.处罚告知或听证告知
告知当事人听证范围包括：责令停业整顿、责令停止营业、责令停止广告业务等；吊销、收缴或者扣缴营业执照、吊销广告经营许可证、撤销商标注册、撤销特殊标志登记等；对公民处以三千元、对法人或者其他组织处以三万元以上罚没款。
6.处罚审批、制发处罚文书
表现为说理式处罚决定书，对此决定书，有如下要求：未经局长审批同意，办案人员不得擅自制发处罚决定书；处罚决定书的内容，一定要按照案件核审员修改的内容制作（告知书和处罚决定书制作完成后必须经法制员审核通过后才可以向当事人送达）；履行方式和期限：（1）缴款期限要中文大写（2）缴款日期，从当事人签收《行政处罚决定书》之日第二天开始计算15天；诉权选择，按照实体法的规定；处罚决定书要加盖骑缝章并在作出之日起7日内送达。
7.执行、归档
（1）执行的方式
按期执行；延期、分期执行；法院强制执行
（2）归档
一般是在次年的三月底前，要将档案交本局档案室。案件要分正、副卷，做到一案一卷立卷，分别单独装订。
主题演讲后，主讲嘉宾还回答了现场听众提出的问题，沙龙持续两个多小时。与会者表示，通过此次沙龙活动，加深了对知识产权工商行政执法程序的了解。
隆天（上海）知识产权沙龙是由上海隆天律师事务所举办的知识产权行业交流活动。定为每月一期，每期将邀请知识产权行业的专家学者就知识产权热点话题进行介绍，并引导参与者进行讨论，以提升隆天律师事务所在知识产权法律服务领域的专业水准。
往期知识产权沙龙回顾：
第一期：《制药企业的专利分析工作》
主讲嘉宾：张文伯 上海复旦张江生物医药股份有限公司知识产权总监
第二期：《专利价值评估与专利分级管理》
主讲嘉宾：陶冶 上海市科技咨询服务中心特聘顾问，闵行区知识产权保护协会秘书长，资深IP经理人及专利价值分析与评估技术专家
第三期：《中国企业在欧洲的IP纠纷及其应对之道》
主讲嘉宾：Francesco FIUSSELLO 意大利和欧洲注册专利律师 Cristina ROLANDO 意大利注册商标律师和欧盟商标、外观专利律师
第四期：《先用权抗辩适用规则及案例分析》
主讲嘉宾：韩羽枫 隆天知识产权代理有限公司合伙人、高级专利代理人、北京隆诺律师事务所主任